张家港一非法贵金属交易平台被查 吸纳客户2000人涉案27亿

2018-07-25 14:57 未知

  和讯网消息 随着居民的投资理财的意识在不断增强,作为重要投资渠道之一的贵金属投资也越来越火。然而,贵金属市场红火的同时,其乱象也渐渐显露出来。

  7月15日,裁判文书网公布一起贵金属非法交易的判决书,该交易平台吸纳客户2000余人,非法经营数额2.7亿余元。公司法人一审被判处有期徒刑6年,并处罚金450万元。

  在2012年11月,赵晓穗于苏州市张家港保税区注册成立张家港保税区南方金银市场有限公司(下简称“南方银公司”),经营范围包含金、银及其制品的购销、贵金属市场的开发和经营服务,赵晓穗系该公司实际控制人,负责公司全面工作。

  2012年11月16日张家港保税区物流贸易局以张保物贸[2012]6号文件批复同意成立南方银公司,主要从事贵金属的现货交易、贸易以及电子商务。

  经法院查明,2012年12月19日,被告人赵晓穗在未经江苏省人民政府金融工作办公室批准,亦未经中国证监会批准的情况下,通过上海傲林软件技术有限公司开发“南方银在线订货系统”交易平台,以南方银公司的名义招揽青岛金管家有限公司、安徽元祥贵金属有限公司等代理商发展客户在该交易平台上炒白银。

  客户根据白银、铜价格走势,在南方银公司的封闭交易平台上采用集中方式进行标准化合约交易,实行对冲交易及强制平仓制度进行网上交易。

  调查表明,至2014年12月,该交易平台吸纳客户2000余人,其中有效客户900余人,非法经营数额为人民币2.7亿余元。从交易平台数据显示,自2013年7月至2014年12月,被告人赵晓穗依约定按照20%获取手续费、仓储费,计3000余万元。

  此外,2014年5月,被告人沈阳与方志忠(另案处理)明知南方银公司系未经批准,从事非法经营的交易平台,仍与赵晓穗合作,以元祥贵金属有限公司的名义开始代理南方银公司的业务。

  被告人沈阳与方某共谋,由被告人沈阳通过QQ联系,向网名为“第一资源”的人购买曾经有过期货、证券等交易经历的潜在客户的通讯方式,通过向员工发放话术培训资料,指导员工以拨打电话或者QQ聊天的形式发展客户,以高额回报为诱饵让客户在其代理的南方银平台投资,并积极指导客户多次、反复交易以获取手续费、仓储费。

  从交易平台数据显示,自2014年5月至2014年12月,被告人沈阳与方某依约定按照70%获取手续费、仓储费3000余万元。

  因涉嫌犯非法经营罪,赵晓穗与沈阳2015年8月28日被刑事拘留,同年10月1日被逮捕。

  法院认为,被告人赵晓穗违反国家规定,未经国家相关主管部门批准非法经营期货业务,扰乱市场秩序;被告人沈阳明知赵晓穗非法经营期货业务,仍与其合作,代理相关业务,其二人行为均系情节特别严重,构成非法经营罪。

  依照《刑法》之规定,判决:一、被告人赵晓穗犯非法经营罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币四百五十万元;二、被告人沈阳犯非法经营罪,判处有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币四百万元;