棕榈园林:中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表

2018-07-21 05:49 未知

  棕榈园林002431)股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第五次会议通知于2011年9月8日以书面、电话、邮件相结合的形式发出。会议于2011年9 月19日上午9:30以通讯方式召开,应参会董事9人,实际参会董事9人。会议 的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由 吴桂昌董事长主持,经与会董事表决通过如下决议:

  《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》、《国金证券600109)股份有限公司关于棕榈园林股份有限公司内控规则落实自查表的核查意见》详见公司 指定信息披露网站巨潮资讯网()。

  二、审议通过《关于“加强中小企业板上市公司内部控制规则落实”专项活动的整改计划》

  《关于“加强中小企业板上市公司内部控制规则落实”专项活动的整改计 划》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网()。

  《棕榈园林股份有限公司高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》详见公司 指定信息披露网站巨潮资讯网()。

  《棕榈园林股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度》详见公司指定信 息披露网站巨潮资讯网()。

  《棕榈园林股份有限公司独立董事年报工作制度》详见公司指定信息披露网 站巨潮资讯网()。

  说明(如选择否或不适用,请说明具体原因;如果包含两个以上事项,如有一项不符,请选“否”,并加以说明。)

  2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等委员会成员半数以上,并担任召集人。

  1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理(包括投融资管理)、财务管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理制定相应的管理制度。

  3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次(报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等)。

  4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下,至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资金往来情况进行一次检查,出具检查报告并提交董事会。

  6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料保存时间是否遵守有关档案管理规定。

  7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放和使用情况进行审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。

  8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的的工作计划和报告,是否保存有会议纪要。

  9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次(报告内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题)。

  (2)公司的信息披露管理制度或其他制度中是否包括内部保密、重大信息内部报告等内容。

  (3)公司是否明确各相关部门(包括公司控股子公司)的重大信息报告责任人。

  (6)公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看投资者关系互动平台,并即时处理相关信息。

  (7)公司是否在相关制度中规定与特定对象直接沟通前应要求特定对象签署承诺书。

  (9)公司开展投资者关系活动,是否每次在活动结束后向本所报备了投资者关系管理档案。

  (3)募集资金的使用是否履行了相应的审批程序和披露义务,监事会、独立董事、保荐机构是否对募集资金使用发表明确意见。

  (4)公司是否签订并披露《募集资金三方监管协议》,《募集资金三方监管协议》内容是否符合本所规定。

  (5)公司签订《募集资金三方监管协议》补充协议后,是否履行披露或报备义务。

  (6)公司及其子公司的会计部门是否设立了募集资金使用情况的台帐,详细记录了募集资金的支出和募投项目投入情况。

  (1)《公司章程》是否明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限,规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。

  (3)公司是否已按照本所《股票上市规则》及其他规定,确定且及时更新真实、准确、完整的关联人名单,并向我所报备。

  (5)公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否存在占用上市公司资金的情况。

  公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人均不存在占用上市公司资金的情况。

  (6)公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。

  (1)公司是否明确股东大会、董事会对风险投资的审批权限,制定相应的审议程序。

  (3)各控股子公司是否及时向公司董事会秘书报送董事会决议、股东大会决议以及可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

  2、公司每两年是否至少一次聘请会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计。

  3、会计师事务所最近一年对公司内部控制设计与运行的有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的,公司董事会、监事会是否针对所涉及事项出具专项说明。

  会计师事务所最近一年未对公司内部控制设计与运行的有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。

  4、独立董事、监事会是否对内部控制自我评价报告出具明确同意意见(如为异议意见,请说明)

  1、上市后 6 个月内是否与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署了《委托代办股份转让协议》

  公司尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

  2、公司章程中是否包含“股票被终止上市后,公司股票进入代办股份转让系统继续交易“的内容。

  3、独立董事除参加董事会会议外,是否每年利用不少于十天的时间对公司进行现场检查。

  4、公司控股股东、实际控制人是否已签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报本所和公司董事会备案。

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